30家证券公司“白名单”亮相，广发、兴业、财信最新入列，今年来3进3出，

时隔三个月，证监会再次公布券商白名单伴随着广发证券，兴业证券，财新证券的最新入围，券商白名单最新阵容增至30家

安信证券，北京高华证券，财新证券，东北证券，东吴证券，东兴证券，高盛高华证券，光大证券，广发证券，郭进证券，国泰君安，郭凯证券，国鑫证券，华泰证券，华西证券，华鑫证券，南靖证券，平安证券，瑞银证券，申万宏源证券，西南证券，兴业证券，招商证券，CICC

证券行业白名单有动态调整机制，证券公司合规风控，业务风险等都是考核因素规模上，大中小券商都有覆盖，按照分类评级，6月份30家白名单券商2021年均在BBB级以上，其中AA级券商14家，A级券商12家，BBB级券商4家

自首次披露以来，证监会已经发布了7次白名单，分别是2021年5月，7月，8月，9月和12月，以及2022年3月和6月首批白名单券商共计29家，之后阵容一直维持在相对稳定的状态2021年9月，新增郭凯证券一家今年3月，西部证券，浙商证券，华宝证券转出6月，最新白名单新增广发证券，兴业证券，财新证券

白名单阵容增加到30人，个别头部券商依然缺席。

6月份，30家白名单券商最新亮相从公司规模来看，头部券商基本已经上市，一些合规，风控水平较高的中小券商也入选值得注意的是，白名单一直与券商分类评级保持着很强的相关性此次上市的30家券商均在BBB级以上，其中A类券商仍是主流，占比近九成，AA类券商14家，A类券商12家，BBB类券商4家

值得注意的是，2021年，分类评级为AA的15家券商中，除东方证券外，其余全部入选这14家AA级券商分别是安信证券，光大证券，广发证券，国泰君安，国信证券，华泰证券，平安证券，申万宏源，兴业证券，招商证券，CICC，银河证券，中信建投，中信证券

两家A级券商分别是:京高华，东吴证券，东兴证券，郭凯证券，郭进证券，华西证券，华鑫证券，南靖证券，瑞银证券，西南证券，AVIC证券，中泰证券，这四家BBB券商分别是财新证券，东北证券，高盛高华和中原证券。

白名单实行动态调整机制，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时转出与3月份的白名单相比，本期有三张新面孔，分别是广发证券，兴业证券和财新证券从分类评级表现来看，广发和兴业更为突出，2021年分类评级均升至AA级

值得注意的是，由于自身的特殊原因，此次仍有少数头部和准头部券商继续随行一般来说，涉及处罚或已备案项目的，未能进入白名单

今年的白名单阵容是3进3出。

为落实国务院深化简政放权，加强监管，改善服务改革要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限监管资源，提高机构监管有效性，促进行业高质量发展，2021年5月28日，证监会公布了第一批29家证券公司白名单。

随后，证监会根据证券公司合规及风险控制情况，持续动态调整白名单到目前为止，白名单已经发布了7次，分别是2021年的5月，7月，8月，9月和12月，以及2022年的3月和6月从调整幅度来看，历届白名单阵容变化不大，2021年7月，8月，12月没有变化

2021年9月是白名单券商的第一次更新，新入围的是郭凯证券当时白名单阵容增加到30人到2022年3月，白名单券商将再次面临调整，这是该制度建立以来最大的一次变动，也是券商唯一一次被踢出名单三家离任券商分别是华宝证券，西部证券和浙商证券至此，白名单券商数量降至27家证监会并未透露三家券商被调出白名单的具体原因，但大概率与公司合规，风控有关

到今年6月，白名单又迎来三只新生力量加入，广发证券，兴业证券，财新证券同时入围至此，白名单阵容重回30人值得注意的是，在白名单首次发布一年后，首批29家券商中仍有26家牢牢占据榜单，从侧面证明了公司治理和合规风控能力早已走在行业前列

回顾白名单的三个核心问题

有望压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限监管资源，提升监管效能，促进行业高质量发展白名单刚推出时被业界寄予厚望

「白名单」是如何产生的根据消息显示，白名单是经过前期证券公司申请和监管审核后确定的，主要考察公司治理，合规和风险控制两个方面后续证监会会不定期调整名单，不合格的公司会及时转出，体现了监管合规管理导向

「白名单」券商将享有哪些权益为体现扶优限劣的监管精神，进入白名单的券商在业务流程，监督管理等方面将获得诸多便利简单来说有三点:白名单券商取消部分监管意见，对确需保留的监管意见，简化工作流程，创新商业公司从白名单中产生

为什么白名单备受关注证监会表示，为切实增强白名单公司的获得感，将在汇总评估监管意见书的基础上，逐步将更多监管事项纳入白名单管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管效能，有效推动行业高质量发展

不过，证监会也强调，白名单主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告，宣传，营销等商业目的。